YZCR-2018-00003

永政發(fā)〔2018〕6號

永州市人民政府

關(guān)于印發(fā)《永州市國有企業(yè)監(jiān)事會管理辦法》的通知

各縣區(qū)人民政府，各管理區(qū)，永州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，市政府各辦委局、各直屬機構(gòu)：

《永州市國有企業(yè)監(jiān)事會管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

永州市人民政府

2018年3月5日

永州市國有企業(yè)監(jiān)事會管理辦法

第一章　總 則

第一條  為健全企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，規(guī)范國有企業(yè)監(jiān)事會工作，加強對國有企業(yè)的國有資本運營和狀況的監(jiān)督，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》（國務院第283號令，2000年）、《中共中央 國務院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見》（中發(fā)〔2015〕22號）、《湖南省國有企業(yè)監(jiān)事會暫行辦法》（省政府第147號令，2001年）、《中共湖南省委辦公廳湖南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于實施國有企業(yè)監(jiān)事會制度若干問題的意見>的通知》（湘辦發(fā)〔2001〕36號）和《中共湖南省委 湖南省人民政府關(guān)于進一步深化國有企業(yè)改革的意見》（湘發(fā)〔2014〕7號），結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于永州市人民政府代表國家履行出資人職責的國有企業(yè)。

第三條  市人民政府依法向市屬國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）派出監(jiān)事會，授權(quán)市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資監(jiān)管機構(gòu)）對派出監(jiān)事會進行管理和監(jiān)督。

市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國有企業(yè)監(jiān)事會工作辦公室（以下簡稱監(jiān)事會管理機構(gòu)）負責派出監(jiān)事會的日常管理工作，指導其它所監(jiān)管企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事會工作和內(nèi)部審計工作。

第四條  監(jiān)事會依法對企業(yè)行使監(jiān)督權(quán)，對市人民政府負責，代表市人民政府對企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值狀況實施監(jiān)督，維護出資人、企業(yè)和職工的合法權(quán)益。

第五條  監(jiān)事會與企業(yè)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)事會不參與、不干預企業(yè)的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動。監(jiān)事會依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護，監(jiān)事會履行職責時，企業(yè)應當予以協(xié)助配合，不得拒絕、推諉或阻撓。

第六條  監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作所需費用由市財政撥付，由監(jiān)事會管理機構(gòu)統(tǒng)籌安排列支。

第二章　監(jiān)事會的組成、職責

第七條  監(jiān)事會由監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事以及職工監(jiān)事組成。監(jiān)事會成員不少于3人，其中職工代表比例不得低于三分之一。監(jiān)事會主席為專職，從有關(guān)部門選拔任命的監(jiān)事為專職，由市政府有關(guān)部門、單位派出代表和企業(yè)職工代表擔任的監(jiān)事為兼職。因工作需要，經(jīng)監(jiān)事會管理機構(gòu)同意，監(jiān)事會可以聘請（聘任）必要的工作人員。

第八條  監(jiān)事會依法履行下列職責：

（一）監(jiān)督檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)章、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度情況以及履行公司章程情況；

（二）監(jiān)督檢查企業(yè)財務情況。查閱企業(yè)的財務會計資料以及與企業(yè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他材料，驗證企業(yè)財務會計報告的真實性、合法性和完整性并對存在的重大問題提出處理意見；

（三）監(jiān)督檢查企業(yè)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)運營和保值增值情況。主要包括重大投資、融資、貸款、擔保、資產(chǎn)重組、企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)變動、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、招投標等重大經(jīng)營管理活動的決策和執(zhí)行情況，以及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營預算的決策和執(zhí)行情況；

（四）監(jiān)督檢查企業(yè)董事、高級管理人員履行職責情況，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲、任免建議；

（五）監(jiān)督檢查企業(yè)內(nèi)部控制制度、風險防范體系的建設及運行情況，對企業(yè)重大風險、重大問題提出預警和報告；

（六）指導企業(yè)向所屬子企業(yè)派出監(jiān)事會，并負責其日常工作；

（七）提議召開臨時董事會會議；

（八）履行有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定的其他職責，承辦市人民政府和監(jiān)事會管理機構(gòu)交辦的其他事項。

第九條  監(jiān)事會主席履行如下職責：

（一）負責監(jiān)事會日常工作；

（二）召集、主持監(jiān)事會會議并檢查監(jiān)事會會議決議的實施情況；

（三）審定、簽署監(jiān)事會的報告和其他重要文件；

（四）對其他監(jiān)事會成員和派駐子企業(yè)的監(jiān)事進行指導和管理；

（五）列席企業(yè)有關(guān)會議；

（六）應當由監(jiān)事會主席履行的其他職責。

第十條  專職監(jiān)事履行如下職責：

（一）參加監(jiān)事會會議，參與審議監(jiān)事會監(jiān)督檢查方案和監(jiān)督檢查報告；

（二）作為重點聯(lián)系人，承擔監(jiān)事會與重點聯(lián)系企業(yè)的日常聯(lián)系；

（三）負責收集、整理、分析各類監(jiān)督信息，起草監(jiān)事會議決議和年度檢查報告、檢查評價報告、專項檢查報告等材料；

（四）參與監(jiān)事會對企業(yè)的監(jiān)督檢查，及時記錄監(jiān)督檢查工作事項，反映工作成果；

（五）受監(jiān)事會主席委派列席企業(yè)有關(guān)會議；

（六）負責監(jiān)事會有關(guān)檔案的歸集整理及保管工作；

（七）承辦其他工作。

第十一條  職工監(jiān)事履行如下職責：

（一）參加監(jiān)事會會議，參與審議監(jiān)事會監(jiān)督檢查方案和監(jiān)督檢查報告；

（二）了解、聽取并反映企業(yè)職工意見和建議；

（三）協(xié)助搜集企業(yè)財務信息和經(jīng)營管理信息；

（四）參與監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作；

（五）受監(jiān)事會主席委派列席企業(yè)有關(guān)會議；

（六）承辦其他工作。

第三章　任職和任免

第十二條  監(jiān)事會主席應具備如下任職資格：

具有較高的政策水平，具有財務、會計、審計或宏觀經(jīng)濟等方面專業(yè)知識，熟悉經(jīng)濟工作和企業(yè)經(jīng)營管理工作；具備較強的組織領導能力、管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力；忠于職守，堅持原則，廉潔自律。

監(jiān)事會主席由副處級以上國家工作人員擔任。監(jiān)事會主席人選按照干部管理有關(guān)規(guī)定和程序確定，由市人民政府任命。

第十三條  專職監(jiān)事應具備如下任職資格：

應熟悉企業(yè)經(jīng)營管理工作，具有財務、會計、審計、金融、法律，以及工程管理、經(jīng)濟管理、企業(yè)管理等方面的專業(yè)知識；具備較強的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，以及計劃與執(zhí)行能力；忠于職守，堅持原則，廉潔自律。年齡一般在55周歲以下，身體健康。

專職監(jiān)事由科級國家工作人員擔任，由國資監(jiān)管機構(gòu)按程序選拔提出建議，報市人民政府同意后，由國資監(jiān)管機構(gòu)任命并納入統(tǒng)一管理。

第十四條  職工監(jiān)事應具備如下任職資格：

應熟悉企業(yè)經(jīng)營管理情況，有一定的財務、會計、審計或金融、法律以及經(jīng)營管理、企業(yè)管理等方面的專業(yè)知識；忠于職守，堅持原則，廉潔自律，能代表企業(yè)廣大職工意愿，在群眾中有較高威信。

職工監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會、職工大會或其他民主形式選舉產(chǎn)生，報監(jiān)事會管理機構(gòu)備案。

企業(yè)董事、高級管理人員、總經(jīng)理助理以及財務、資產(chǎn)經(jīng)營、投資管理等部門的工作人員不得擔任職工監(jiān)事。

第四章　監(jiān)事會的工作內(nèi)容與工作方式

第十五條  監(jiān)事會一般每年對企業(yè)定期檢查1至2次，并可以根據(jù)實際需要不定期對企業(yè)進行專項檢查。

第十六條  監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽取企業(yè)負責人有關(guān)財務、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況的匯報，在企業(yè)召開與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的會議；

（二）定期檢查、分析企業(yè)會計憑證、會計賬簿（包括電子賬簿）、財務報告等財務會計資料以及與公司經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料；

（三）審閱企業(yè)重大合同、協(xié)議及其他生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)資料；

（四）監(jiān)督檢查企業(yè)重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金的使用，跟蹤企業(yè)重大招投標和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過程；

（五）檢查、督促企業(yè)建立健全各項制度及加強對下屬企業(yè)的監(jiān)督管理；

（六）向財政、工商、稅務、審計、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行及企業(yè)職工調(diào)查了解企業(yè)的財務狀況和經(jīng)營管理情況，聽取意見，必要時要求企業(yè)作出說明；

（七）其他必要的監(jiān)督檢查方式。

監(jiān)事會主席可以根據(jù)需要列席或者委派監(jiān)事會其他成員列席企業(yè)董事會議和其他有關(guān)會議。

第十七條  監(jiān)事會對企業(yè)進行檢查結(jié)束后，應當及時作出檢查報告，檢查報告分為專項監(jiān)督檢查報告、年度監(jiān)督檢查報告和年度監(jiān)督檢查評價報告。

檢查報告的主要內(nèi)容：企業(yè)財務、經(jīng)營管理和重大投資項目情況評價；企業(yè)負責人的經(jīng)營管理業(yè)績評價以及獎懲、任免建議；企業(yè)存在的問題及處理建議；市政府要求報告或者監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。

第十八條  在尚未形成檢查報告前，監(jiān)事會不得向企業(yè)透露檢查報告內(nèi)容。

第十九條  檢查報告經(jīng)監(jiān)事會成員討論通過，由監(jiān)事會主席簽署，經(jīng)監(jiān)事會管理機構(gòu)審核后報市人民政府。監(jiān)事對檢查報告有原則性不同意見的，應當在檢查報告中說明。檢查報告經(jīng)市人民政府批復后由監(jiān)事會管理機構(gòu)組織有關(guān)部門負責落實。

第二十條  監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營行為有可能危及國有資產(chǎn)安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會認為應當立即報告的其他緊急情況，應當及時向市國資監(jiān)管機構(gòu)提出專項報告，也可以直接向市人民政府報告。

第二十一條  監(jiān)事會根據(jù)對企業(yè)實施監(jiān)督檢查的需要，必要時經(jīng)國資監(jiān)管機構(gòu)批準，可以聘請中介機構(gòu)對企業(yè)進行審計。監(jiān)事會根據(jù)對企業(yè)監(jiān)督檢查的情況，可以建議市人民政府責成審計機關(guān)依法對企業(yè)進行審計。

第五章　管理與待遇

第二十二條  監(jiān)事會成員原則上每屆任期3年。監(jiān)事會成員連選可以連任，其中監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事任職屆滿后原則上不得在同一企業(yè)連任。專職監(jiān)事可以同時監(jiān)管1至3家市屬企業(yè)。

第二十三條  監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事實行回避原則，不得在其有股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系或曾經(jīng)工作過的企業(yè)，或者其近親擔任董事、高級管理人員、財務或?qū)徲嫴块T負責人等職務的企業(yè)中任職。

第二十四條  監(jiān)事會成員應當遵守廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定和監(jiān)事會人員行為規(guī)范，不得泄露工作秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密。不得接受企業(yè)的任何饋贈，不得參加由企業(yè)安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動，不得在企業(yè)為自己、親友或者他人謀取私利。監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事不得接受企業(yè)的任何報酬。

第六章　考核與獎懲

第二十五條  國資監(jiān)管機構(gòu)負責監(jiān)事會和監(jiān)事會成員的日常工作管理，包括制定各項規(guī)章制度，完善監(jiān)事會成員的任職培訓和在崗培訓，建立健全規(guī)范的考核評價機制。

第二十六條  國資監(jiān)管機構(gòu)負責組織對監(jiān)事會和監(jiān)事會成員的業(yè)績考核工作。

專職監(jiān)事的考核分為年度考核和任期考核?？己藘?nèi)容主要包括適應崗位、履行職責、監(jiān)督效果及廉潔自律等方面。

第二十七條  監(jiān)事會成員認真履行職責，在監(jiān)管檢查中成績突出，為維護國有資產(chǎn)權(quán)益作出突出貢獻的，給予獎勵。

第七章　法律責任

第二十八條  企業(yè)管理層應當依法積極支持和配合監(jiān)事會工作，接受監(jiān)事會的監(jiān)督檢查，并從企業(yè)工作流程上保證監(jiān)事會監(jiān)督職責的落實。

（一）企業(yè)應預先通知監(jiān)事會成員參加或列席企業(yè)有關(guān)會議，確保監(jiān)事會依法、有效履行職責。

（二）企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、資金預算、資本運作、財務會計，以及涉及國有資產(chǎn)權(quán)益的重大事項、重大決策、重要會議、重要合同、關(guān)聯(lián)交易等有關(guān)情況和資料，要真實、及時向監(jiān)事會提供。

（三）企業(yè)應為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和行政保障。

第二十九條  監(jiān)事會成員有下列行為之一的，依紀給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任：

（一）對企業(yè)的重大違法、違規(guī)問題隱匿不報或嚴重失職的；

（二）參與企業(yè)編造虛假報告的；

（三）以權(quán)謀私，收受賄賂，或者為自己及他人從事與企業(yè)利益有沖突的行為損害企業(yè)利益的；

（四）有違反本辦法第二十四條所列行為的。

第三十條  企業(yè)有下列行為之一并造成后果的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依紀給予紀律處分，直至撤銷職務；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任：

1、拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責的；

2、拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財務狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

3、隱匿、篡改、偽報重要情況和有關(guān)資料的；

4、有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。

第八章　附 則

第三十一條  有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對國有控股上市公司及其他特殊行業(yè)企業(yè)的監(jiān)事管理有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十二條  向市屬國有控股、參股企業(yè)派出監(jiān)事會主席、監(jiān)事或推薦監(jiān)事，參照本辦法執(zhí)行。

第三十三條  本辦法自公布之日起施行，有效期至2022年12月31日。