第一章總則
第一條為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神,加快推進(jìn)信用湖北和社會(huì)信用體系建設(shè),倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信,懲戒失信行為,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展,根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào))、《省人民政府關(guān)于印發(fā)湖北省社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃(2014—2020年)的通知》(鄂政發(fā)〔2015〕3號(hào))精神和相關(guān)法律法規(guī),制定本辦法?!?/p>
第二條本辦法所稱企業(yè),是指經(jīng)過(guò)工商注冊(cè)登記的從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的各類市場(chǎng)主體?!?/p>
第三條本辦法所稱失信行為,是指行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)具有公共事務(wù)管理職能的組織(以下簡(jiǎn)稱有關(guān)組織)認(rèn)定的各種違法、違規(guī)、違約行為?!?/p>
第四條在本省行政區(qū)域內(nèi)對(duì)企業(yè)失信行為的聯(lián)合懲戒,適用本辦法。對(duì)事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體失信行為的聯(lián)合懲戒參照本辦法執(zhí)行。法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定?!?/p>
第五條本辦法由省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門組織實(shí)施;各級(jí)行政機(jī)關(guān)和有關(guān)組織,按照職責(zé)和權(quán)限具體執(zhí)行本辦法,對(duì)企業(yè)失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒?!?/p>
第六條省信用信息公共服務(wù)平臺(tái)歸集的企業(yè)失信行為記錄,是對(duì)企業(yè)失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒的依據(jù)。
省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門負(fù)責(zé)《湖北省信用信息目錄》的編制發(fā)布。省信用信息中心負(fù)責(zé)省信用信息公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)管理工作。
各級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織應(yīng)按照《湖北省信用信息目錄》,依法依規(guī)全面記錄企業(yè)的失信信息,并歸集到省信用信息公共服務(wù)平臺(tái)統(tǒng)一管理?!?/p>
第二章納入聯(lián)合懲戒范圍的企業(yè)失信行為
第七條按照循序漸進(jìn)、突出重點(diǎn)、促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的原則,對(duì)納入聯(lián)合懲戒范圍的企業(yè)失信行為主要限定為本辦法第八條、第九條、第十條分別明確的商務(wù)領(lǐng)域失信行為、政務(wù)領(lǐng)域失信行為、司法領(lǐng)域失信行為?!?/p>
第八條商務(wù)領(lǐng)域失信行為是指企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的失信行為。主要包括:
(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的;
(二)惡意違約逃避履行法定義務(wù)或者合同義務(wù)的;
(三)制造、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的;
(四)發(fā)布虛假、夸大等違法廣告的;
(五)招投標(biāo)過(guò)程中弄虛作假、違規(guī)操作的;
(六)非法違規(guī)占用土地的;
(七)故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的;
(八)發(fā)生質(zhì)量事故的;
(九)發(fā)生安全事故的;
(十)違法用工或者拖欠勞動(dòng)者工資的;
(十一)未依法申報(bào)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的;
(十二)未履行環(huán)境保護(hù)法定或約定義務(wù)的;
(十三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規(guī)擔(dān)保的;
(十四)商業(yè)受賄行為,經(jīng)營(yíng)者為銷售或購(gòu)買商品而采用財(cái)務(wù)或其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的;
(十五)故意低價(jià)或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn),逃避履行債務(wù)的。
第九條政務(wù)領(lǐng)域失信行為是指企業(yè)作為行政管理相對(duì)人的失信行為。主要包括:
(一)法定行政許可、行政審批項(xiàng)目未經(jīng)許可、批準(zhǔn),擅自實(shí)施的;
(二)未通過(guò)行政機(jī)關(guān)或有關(guān)組織依法進(jìn)行的專項(xiàng)或者定期檢查的;
(三)受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物,責(zé)令關(guān)閉或停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的;
(四)騙取財(cái)政補(bǔ)貼資金的;
(五)偷、逃、抗、騙稅以及虛開增值稅專用發(fā)票的;
(六)故意提供、公布不真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)數(shù)字的;
(七)以虛假申報(bào)材料等方法騙取行政許可、行政審批項(xiàng)目的;
(八)在規(guī)定期限內(nèi),未向行政機(jī)關(guān)報(bào)送年度報(bào)告的;
(九)行政機(jī)關(guān)或有關(guān)組織依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí),拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實(shí)、不完整以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的。
第十條司法領(lǐng)域的失信行為是指企業(yè)在仲裁、訴訟、執(zhí)行等司法活動(dòng)中的失信行為。主要包括:
(一)企業(yè)出于非法的動(dòng)機(jī)和目的,惡意串通,合謀編制虛假事實(shí)和證據(jù)等方式提請(qǐng)仲裁、公證或向法院提起訴訟,非法侵占或損害國(guó)家、集體、公民財(cái)產(chǎn)或權(quán)益的;
(二)以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執(zhí)行的;
(三)虛假訴訟、虛假仲裁、規(guī)避執(zhí)行等行為,以及其他拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的;
(四)違反財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度的;
(五)違反限制高消費(fèi)令的;
(六)被執(zhí)行人無(wú)正當(dāng)理由拒不履行執(zhí)行和解協(xié)議的?!?/p>
第十一條按照分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管的原則,對(duì)本辦法第八條、第九條、第十條所列企業(yè)失信行為,各行業(yè)(領(lǐng)域)應(yīng)建立企業(yè)失信行為清單(含對(duì)應(yīng)的程度標(biāo)準(zhǔn))、懲戒措施清單管理制度?!?/p>
省級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織應(yīng)按照職責(zé)范圍制定并適時(shí)調(diào)整企業(yè)失信行為清單,報(bào)送省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門備案后向社會(huì)公開?!?/p>
省級(jí)行政機(jī)關(guān)及有關(guān)組織,應(yīng)對(duì)納入聯(lián)合懲戒范圍的企業(yè)失信行為,按失信程度制定并適時(shí)修訂本行業(yè)(領(lǐng)域)行政管理職責(zé)范圍內(nèi)的懲戒措施清單,報(bào)送省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門備案后向社會(huì)公開?!?/p>
凡未納入企業(yè)失信行為清單的失信行為不得實(shí)施聯(lián)合懲戒;各級(jí)行政機(jī)關(guān)及有關(guān)組織不得對(duì)企業(yè)失信行為實(shí)施本行業(yè)(領(lǐng)域)懲戒措施清單之外的懲戒?!?/p>
第三章失信行為程度認(rèn)定
第十二條企業(yè)失信行為分為一般失信行為、較重失信行為和嚴(yán)重失信行為?!?/p>
第十三條企業(yè)具有以下失信行為之一,應(yīng)認(rèn)定為一般失信行為:
(一)被處以行政警告處罰;
(二)被處以較小數(shù)額罰款,沒收違法所得、沒收非法財(cái)物在一定數(shù)額以下行政處罰;
(三)被認(rèn)定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資福利、社會(huì)保險(xiǎn)等3個(gè)月以內(nèi);
(四)發(fā)生一般工程質(zhì)量責(zé)任事故或一般食品藥品安全事故(事件);
(五)交通運(yùn)輸、供電、供水、供氣、供熱、通訊等企業(yè)無(wú)正當(dāng)理由,不履行合同或服務(wù)承諾;
(六)企業(yè)無(wú)正當(dāng)理由,不履行國(guó)家、省節(jié)能和碳減排責(zé)任;
(七)司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),被執(zhí)行人因履行能力不足而無(wú)法履行法定義務(wù);
(八)因民事訴訟被法院認(rèn)定為具有過(guò)錯(cuò)并被判決承擔(dān)部分或次要民事責(zé)任;
(九)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠貸款本息6個(gè)月以內(nèi);
(十)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費(fèi)6個(gè)月以內(nèi);
(十一)其他依法應(yīng)列為一般失信行為的情形?!?/p>
第十四條企業(yè)具有以下失信行為之一,應(yīng)認(rèn)定為較重失信行為:
(一)未通過(guò)各類法定專項(xiàng)或周期性檢驗(yàn),被行政機(jī)關(guān)責(zé)令限期整改仍未通過(guò);
(二)被行政機(jī)關(guān)給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)限期整改、暫扣許可證或暫扣營(yíng)業(yè)執(zhí)照處罰;
(三)被行政機(jī)關(guān)給予降低資質(zhì)資格等級(jí)處罰;
(四)發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故并負(fù)主要責(zé)任,或者發(fā)生較大工程質(zhì)量責(zé)任事故或較大食品藥品安全事故(事件);
(五)企業(yè)環(huán)境保護(hù)信用評(píng)價(jià)為黃牌;
(六)被處以較大數(shù)額罰款,沒收違法所得、沒收非法財(cái)物達(dá)一定數(shù)額以上行政處罰;
(七)未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同,或者被認(rèn)定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資福利、社會(huì)保險(xiǎn)等3至6個(gè)月;
(八)司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),被執(zhí)行人有履行能力,但遲延履行或部分履行法定義務(wù);
(九)因民事訴訟被法院認(rèn)定為具有過(guò)錯(cuò)并被判決承擔(dān)全部或主要民事責(zé)任;
(十)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定,無(wú)正當(dāng)理由未依法向勞務(wù)提供者支付勞務(wù)報(bào)酬;
(十一)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠貸款本息6至12個(gè)月;
(十二)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費(fèi)6至12個(gè)月;
(十三)其他依法應(yīng)列為較重失信行為的情形?!?/p>
第十五條企業(yè)具有以下失信行為之一,應(yīng)認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為:
(一)被行政機(jī)關(guān)給予撤銷或者吊銷許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書、法人資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照處罰;
(二)被處以特大數(shù)額罰款或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰;
(三)被處以沒收全部違法所得、沒收全部非法財(cái)物行政處罰;
(四)違反資格資質(zhì)管理規(guī)定從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);
(五)被認(rèn)定存在擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、危害交通安全、危害交易安全等嚴(yán)重違法行為;
(六)謊報(bào)、瞞報(bào)安全事故或發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故,或者發(fā)生重大以上工程質(zhì)量責(zé)任事故或重大、特別重大食品藥品安全事故(事件);
(七)企業(yè)環(huán)境保護(hù)信用評(píng)價(jià)為紅牌;
(八)被認(rèn)定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資福利、社會(huì)保險(xiǎn)等6個(gè)月以上;
(九)被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定偷稅、逃稅、抗稅、騙稅,或因拖欠稅款被稅務(wù)機(jī)關(guān)公告;
(十)司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),被執(zhí)行人有履行能力,但拒不履行法定義務(wù);
(十一)被法院認(rèn)定為參與虛假訴訟或通過(guò)虛假訴訟謀取非法利益;
(十二)企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)行為違法犯罪被追究刑事責(zé)任;
(十三)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠貸款本息12個(gè)月以上;
(十四)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費(fèi)12個(gè)月以上;
(十五)被司法機(jī)關(guān)認(rèn)定為存在惡意騙保等保險(xiǎn)欺詐行為;
(十六)一年內(nèi)發(fā)生2次及以上相同較重失信行為或者一年內(nèi)發(fā)生3次及以上較重失信行為;
(十七)其他依法應(yīng)列為嚴(yán)重失信行為的情形?!?/p>
第十六條各級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織應(yīng)按照本行業(yè)(領(lǐng)域)企業(yè)失信行為清單,在認(rèn)定企業(yè)失信行為的同時(shí)確定失信程度?!?/p>
第四章失信行為公示及懲戒
第十七條企業(yè)失信行為信息在省信用信息公共服務(wù)平臺(tái)公示(或可查詢)。自失信行為改正之日或行政處罰、法院判決執(zhí)行完畢之日起繼續(xù)公示(或可查詢)期限不超過(guò)5年。法律、法規(guī)或者規(guī)章另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第十八條各級(jí)行政機(jī)關(guān)及有關(guān)組織對(duì)失信企業(yè)在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、財(cái)政補(bǔ)貼、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、資質(zhì)審核、法定代表人從業(yè)任職資格等方面依法予以懲戒?!?/p>
第十九條對(duì)初次輕微失信行為,應(yīng)當(dāng)以教育引導(dǎo)為主,酌情減輕或者不予懲戒?!?/p>
初次輕微失信行為是指企業(yè)首次出現(xiàn)失信行為,且該行為的失信程度或造成的后果未達(dá)到本辦法第十三條所規(guī)定的一般失信行為的程度。
第二十條對(duì)一般失信行為的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取以下懲戒措施:
(一)列為日常重點(diǎn)監(jiān)控和監(jiān)管對(duì)象;
(二)不列入各類免檢、免審事項(xiàng)范圍;
(三)不授予或取消該企業(yè)及其法定代表人相應(yīng)的榮譽(yù)稱號(hào);
(四)失信行為認(rèn)定機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)失信企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行誠(chéng)信約談?!?/p>
第二十一條對(duì)較重失信行為的企業(yè)除包含對(duì)一般失信行為采取的懲戒措施外,還應(yīng)當(dāng)采取以下懲戒措施:
(一)在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、財(cái)政補(bǔ)貼、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、資質(zhì)審核、法定代表人從業(yè)任職資格等方面依法予以限制或禁止;
(二)在相關(guān)行政管理事項(xiàng)中涉及評(píng)分時(shí)給予適當(dāng)懲罰性減分;
(三)失信行為認(rèn)定機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)失信企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行誠(chéng)信誡勉談話?!?/p>
第二十二條對(duì)嚴(yán)重失信行為的企業(yè)除包含對(duì)較重失信行為采取的懲戒措施外,還應(yīng)當(dāng)采取以下懲戒措施:
(一)在省信用信息公共服務(wù)平臺(tái)以企業(yè)失信黑名單公示,公示有效期與失信記錄公示(或可查詢)期限一致;
(二)取消享受財(cái)政補(bǔ)貼資格;
(三)在辦理資質(zhì)評(píng)定、申報(bào)、驗(yàn)證、年檢中,依法予以嚴(yán)格限制或取消有關(guān)申請(qǐng)資格;
(四)停止新增項(xiàng)目審批和核準(zhǔn)、備案、用地審批等;
(五)嚴(yán)格限制上市融資、發(fā)行債券、對(duì)外擔(dān)保,禁止參股設(shè)立銀行、證券、保險(xiǎn)、信用擔(dān)保、小額貸款公司等機(jī)構(gòu);
(六)鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)按照貸款風(fēng)險(xiǎn)成本差別定價(jià)的原則,提高貸款利率或拒絕貸款,鼓勵(lì)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提高保費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
(七)依法限制企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人再擔(dān)任其他公司的高級(jí)管理人員;
(八)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)的若干規(guī)定》,對(duì)失信企業(yè)及其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人高消費(fèi)行為予以限制;
(九)在其他方面依法實(shí)行市場(chǎng)禁入制度?!?/p>
第五章信用修復(fù)
第二十三條存在失信行為記錄的企業(yè),主動(dòng)糾正失信行為,未再發(fā)生被形成失信行為記錄事由的,可以向?qū)ζ髽I(yè)失信行為和失信等級(jí)作出認(rèn)定的行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或有關(guān)組織提出信用修復(fù)申請(qǐng),并提供相關(guān)證據(jù)?!?/p>
第二十四條行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或有關(guān)組織應(yīng)在收到信用修復(fù)申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)完成企業(yè)整改情況核查并提出處理意見。對(duì)已經(jīng)整改到位的企業(yè),其信用修復(fù)申請(qǐng)由省級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或有關(guān)組織受理的,可直接向省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門出具信用修復(fù)處理意見。信用修復(fù)申請(qǐng)由市、縣級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或有關(guān)組織受理的,需經(jīng)省級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或有關(guān)組織同意后,向省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門出具信用修復(fù)處理意見。省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門接到行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或有關(guān)組織出具的信用修復(fù)處理意見后10個(gè)工作日內(nèi),將信用修復(fù)記錄記入省信用信息公共服務(wù)平臺(tái)。
第二十五條信用修復(fù)并不去除省信用信息公共服務(wù)平臺(tái)發(fā)布的真實(shí)的未過(guò)期的失信記錄。
第二十六條企業(yè)信用修復(fù)結(jié)果發(fā)布生效后,各級(jí)行政機(jī)關(guān)及有關(guān)組織不再對(duì)該企業(yè)采取懲戒措施。
第六章異議處理
第二十七條企業(yè)對(duì)失信行為程度認(rèn)定或懲戒決定有異議的,可向作出認(rèn)定或決定的單位申請(qǐng)異議處理?!?/p>
按照“誰(shuí)決定、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,相關(guān)責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)自受理異議處理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出異議處理決定,并將處理結(jié)果回復(fù)申請(qǐng)人?!?/p>
第二十八條企業(yè)對(duì)異議處理決定不服的,可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第七章責(zé)任追究
第二十九條各級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織應(yīng)當(dāng)建立健全失信行為認(rèn)定和懲戒工作的責(zé)任追究制度。
各級(jí)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一,造成國(guó)家損失、侵害企業(yè)合法權(quán)益等嚴(yán)重后果的,由有關(guān)部門依據(jù)干部管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任:
(一)因提供或披露錯(cuò)誤信息給企業(yè)造成損害的;
(二)對(duì)企業(yè)失信行為認(rèn)定錯(cuò)誤而不及時(shí)改正造成損害的;
(三)因不應(yīng)用企業(yè)失信行為信息而導(dǎo)致決策或者工作失誤并造成嚴(yán)重后果的。
第八章附則
第三十條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)將行政機(jī)關(guān)和有關(guān)組織在行政管理和服務(wù)中實(shí)施失信行為聯(lián)合懲戒工作納入本級(jí)社會(huì)信用體系建設(shè)工作年度目標(biāo)考核。
第三十一條本辦法由省社會(huì)信用體系建設(shè)工作主管部門負(fù)責(zé)解釋?!?/p>
第三十二條本辦法自2016年1月1日起施行。